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美國監管機構對摩根士丹利處以500萬美元罰款

2012-06-06 09:15     來源:新華網     編輯:范樂

  美國商品期貨交易委員會(CFTC)5日宣布,由于摩根士丹利公司在2008年至2009年期間非法在場外進行期貨交易,決定對其處以500萬美元罰款。

  美國商品期貨交易委員會宣稱,至少在2008年4月18日至2009年10月29日期間,摩根士丹利非法執行、處理或未匯報數起在芝加哥商品交易所(CME)與芝加哥期貨交易所(CBOT)外進行的期貨交易。

  美國商品期貨交易法一般要求期貨須在期貨交易所內交易。美國商品期貨交易委員會執法部門主管大衛·邁斯特解釋說,這種規定“旨在履行重要的價格發現與透明原則”。

  不過,期貨交易如果是“頭寸交換”(EFRP)的一部分,即交易各方以期貨合同換取相應的現金或期權、掉期等場外衍生品頭寸,就可以在場外交易,但在交易完成后必須向交易所匯報。

  根據美國商品期貨交易所的罰款通知,摩根士丹利稱其交易屬于頭寸交換,但并未提供相應的現金或場外衍生品頭寸的交易記錄。

  美國商品期貨交易委員會還說,摩根士丹利在內部監管與記錄交易等方面存在違規行為。摩根士丹利發言人瑪麗·德萊尼說,客戶利益沒有受損,交易價格也不離譜,交易也沒有扭曲或沖擊市場價格。

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