據(jù)外媒報(bào)道，美國愛荷華州的經(jīng)紀(jì)商百利金融集團(tuán)(PeregrineFinancial G roupInc.)因欺詐而遭美國金融監(jiān)管部門的起訴。根據(jù)美國破產(chǎn)條例第七章，百利金融集團(tuán)在10日晚已經(jīng)被破產(chǎn)清算。
美國當(dāng)?shù)貢r(shí)間10日，商品期貨交易委員會(C FT C )向法院指控百利金融集團(tuán)及其總裁沃森道夫挪用了客戶資金。美國FBI的發(fā)言人也表示，正在評估目前的形勢和調(diào)查事實(shí)。
商品期貨交易委員會指控百利金融集團(tuán)的前一天，美國全國期貨協(xié)會對百利金融集團(tuán)采取了緊急行動，停止了新增客戶和資金的進(jìn)入。根據(jù)全國期貨協(xié)會對百利金融集團(tuán)的審計(jì)，該集團(tuán)賬戶下實(shí)際持有的客戶資金只有510萬美元，而集團(tuán)卻謊稱有2.2億美元。
商品期貨交易委員會指控百利金融集團(tuán)偽造了備案信息，高估了企業(yè)的銀行存款，自2010年起至今留下超過2億美元的資金虧空。他們挪用了客戶的資金，目前這些資金不知去向。
據(jù)稱，百利金融集團(tuán)總裁，羅素·沃森道夫周一試圖自殺，目前生死未卜。隨后美國百利金融集團(tuán)對外發(fā)布告示稱，公司賬下所有資金均已被凍結(jié)。客戶只能執(zhí)行平倉操作，不能再出入資金或者開新倉。
從2月份開始的美國新聞報(bào)道顯示出，這家公司和龐氏騙局有一些聯(lián)系。龐氏騙局的受害者們起草了針對百利金融集團(tuán)的法律訴訟書，指責(zé)這家公司在其中扮演了主要的角色。
為龐氏騙局中的庫克提供了經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的百利金融集團(tuán)也因?yàn)槭孪任聪蛴嘘P(guān)部門透露龐氏騙局的狀況而被全國期貨協(xié)會罰款70萬美元，此后公司更是因?yàn)樯嫦訁⑴c該龐氏計(jì)劃而被索賠4800萬美元。
公開資料顯示，百利金融集團(tuán)迄今已有近40年的歷史，主營業(yè)務(wù)涉及期貨交易、外匯、期權(quán)和私人資產(chǎn)管理等。在2010年的美國《期貨》雜志的“50強(qiáng)經(jīng)紀(jì)商”調(diào)查排名中，該公司綜合排名全美第26名。2011年，百利金融集團(tuán)在上海設(shè)立了代表處。
盡管百利金融集團(tuán)在美國其規(guī)模中等，涉及的客戶資金并不是非常多，也不會對當(dāng)?shù)氐钠谪浭袌鲈斐商蟮挠绊懀?lián)系到去年曼氏全球集團(tuán)的破產(chǎn)和最近美國經(jīng)紀(jì)商接連曝出的一系列新聞，市場各界人士難免對于證券經(jīng)紀(jì)行業(yè)的穩(wěn)定性狀況產(chǎn)生了質(zhì)疑。
