在廣泛征求意見(jiàn)后，證監(jiān)會(huì)28日公布有關(guān)決定，將優(yōu)化審批程序，適當(dāng)放寬設(shè)立證券營(yíng)業(yè)部的資格條件。有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人透露，設(shè)立條件將在未來(lái)繼續(xù)分步放寬。

　　2008年5月16日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布實(shí)施《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的規(guī)定》。到目前為止，已經(jīng)新批設(shè)了118家證券營(yíng)業(yè)部，全部1050家證券服務(wù)部中有516家已規(guī)范為證券營(yíng)業(yè)部，累計(jì)新增證券營(yíng)業(yè)部634家。為了順應(yīng)市場(chǎng)穩(wěn)步發(fā)展和行業(yè)不斷進(jìn)步的勢(shì)頭，證監(jiān)會(huì)按照扶優(yōu)限劣、循序漸進(jìn)的既定原則出臺(tái)了《關(guān)于修訂<關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的規(guī)定>的決定》，適當(dāng)放寬營(yíng)業(yè)部的設(shè)立條件，并優(yōu)化審批程序，原則上由公司參照當(dāng)?shù)匦袠I(yè)協(xié)會(huì)公布的區(qū)域網(wǎng)點(diǎn)發(fā)展規(guī)劃，自主選點(diǎn)后提出申請(qǐng)。該規(guī)定將在11月1日實(shí)施，主要修訂了四項(xiàng)內(nèi)容：

　　首先，適度放寬設(shè)點(diǎn)證券公司的主體資格條件，允許更多分類(lèi)評(píng)價(jià)較高的公司和部均代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)凈收入排名居前的公司設(shè)點(diǎn)。

　　一是進(jìn)一步放寬全國(guó)設(shè)點(diǎn)證券公司的主體資格條件。原全國(guó)設(shè)點(diǎn)主體資格條件中，上一年度公司代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)凈收入位于行業(yè)前20名且證券營(yíng)業(yè)部平均代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)凈收入不低于行業(yè)平均水平、分類(lèi)評(píng)價(jià)在C類(lèi)以上保持不變，將部均代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)凈收入排名由全國(guó)前3名放寬至前20名。同時(shí)，允許符合審慎監(jiān)管要求，上一年度證券營(yíng)業(yè)部平均代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)凈收入不低于公司住所地轄區(qū)內(nèi)證券公司的平均水平或不低于行業(yè)平均水平，最近3年分類(lèi)評(píng)價(jià)類(lèi)別均在B類(lèi)以上且有1年為A類(lèi)的證券公司在全國(guó)設(shè)點(diǎn)。

　　二是進(jìn)一步放寬區(qū)域內(nèi)設(shè)點(diǎn)證券公司的主體資格條件，允許符合審慎監(jiān)管要求、最近3年分類(lèi)評(píng)價(jià)類(lèi)別均在B類(lèi)以上且有1年為A類(lèi)的證券公司在區(qū)域內(nèi)設(shè)點(diǎn)。

　　其次，修改后的規(guī)則引導(dǎo)證券公司合理布局證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，鼓勵(lì)優(yōu)先在網(wǎng)點(diǎn)空缺地區(qū)設(shè)點(diǎn)。規(guī)則明確，證券公司在沒(méi)有證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)或僅有1家網(wǎng)點(diǎn)的縣級(jí)行政區(qū)新設(shè)證券營(yíng)業(yè)部，該營(yíng)業(yè)部分別在3年和2年內(nèi)不納入證券營(yíng)業(yè)部平均代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)凈收入的計(jì)算范疇。以降低證券公司對(duì)稀釋平均盈利能力、降低部均代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)凈收入排名的顧慮。

　　第三，在具體操作中引入證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)點(diǎn)的“一票否決”制。當(dāng)證券公司出現(xiàn)因從事違法違規(guī)行為受到立案調(diào)查、行政處罰或者被采取限制經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)等監(jiān)管措施，因公司或證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)原因出現(xiàn)群體性事件、惡性個(gè)案或?qū)е驴蛻?hù)頻繁上訪、群訪，以及頻繁發(fā)生信息安全事故或發(fā)生信息安全重大事故后報(bào)告不及時(shí)、處置不妥當(dāng)、整改未完成等情形的，對(duì)其證券營(yíng)業(yè)部設(shè)立和收購(gòu)申請(qǐng)不予受理，已受理的，中止審核。

　　最后，進(jìn)一步完善了證券營(yíng)業(yè)部審核工作。簡(jiǎn)化相關(guān)審核流程和報(bào)送材料要求，及時(shí)在行業(yè)內(nèi)公示證券營(yíng)業(yè)部公示設(shè)立網(wǎng)點(diǎn)的申請(qǐng)及審批情況。

　　上述負(fù)責(zé)人表示，今后證監(jiān)會(huì)還將繼續(xù)分步放寬營(yíng)業(yè)部設(shè)立條件，最終實(shí)現(xiàn)只要證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合監(jiān)管要求，經(jīng)營(yíng)管理持續(xù)合規(guī)，就可以根據(jù)市場(chǎng)需求和業(yè)務(wù)發(fā)展需要，自主確定營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)發(fā)展計(jì)劃。行政許可也將相應(yīng)簡(jiǎn)化程序，并適時(shí)考慮下放審批權(quán)限。（記者 蔡宗琦）